?????????????中泰證券股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
??????????關(guān)于青島蔚藍生物股份有限公司
???????????募集資金有關(guān)事項的核查意見
??中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”或“本保薦機構(gòu)”）作為青島蔚
藍生物股份有限公司（以下簡稱“蔚藍生物”或“公司”）非公開發(fā)行股票的保薦機
構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，及
蔚藍生物募集資金投資項目的實際資金投入狀況，對蔚藍生物募集資金有關(guān)事項
進行了核查，具體情況及核查意見如下：
??一、募集資金基本情況
??（一）首次公開發(fā)行募集資金
??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2018]1961號文核準，青島蔚藍生物股
份有限公司（以下簡稱“蔚藍生物”或“公司”）由主承銷商廣發(fā)證券股份有限公司
采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售和網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)
合的方式，向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票3,866.70萬股，發(fā)行價為
每股人民幣10.19元，共計募集資金394,016,730.00元，扣除各項發(fā)行費用后，實
際募集資金凈額為人民幣347,440,291.00元。上述募集資金到位情況由瑞華會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行了審驗，并由其出具了《驗資報告》(瑞華驗字
[2019]37110002號)。公司已與保薦機構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資
金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存
儲。2021年1月18日，由于保薦機構(gòu)的更換，公司與本保薦機構(gòu)、募集資金專戶
開戶銀行重新簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
??（二）非公開發(fā)行募集資金
??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準青島蔚藍生物股份有限公司非公開發(fā)
行股票的批復》
??????（證監(jiān)許可[2021]787?號）核準，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司
由主承銷商中泰證券采用代銷方式，向特定對象非公開發(fā)行人民普通股（A）股
股?票?，?每?股?發(fā)?行?價?格?為?人?民?幣?19.69?元?，?共?計?募?集?資?金?總?額?為?人?民?幣
募集資金凈額為人民幣?495,954,700.96?元。上述募集資金已于?2021?年?4?月?6?日
到位，已經(jīng)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具了《驗資報告》
?????????????????????????????????（致
同驗字[2021]）第?371C000163?號)。公司對募集資金實行專戶存儲。公司已與本
保薦機構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，
開設(shè)了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。
???二、募集資金投資項目及使用情況
????（一）首次公開發(fā)行募集資金
???截至2022年12月31日，首次公開發(fā)行募集資金投資項目情況如下：
??????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元
??????????????????????????項目總投?????????募集資金承諾投???????????累計投入募集資金
?????????項目名稱
????????????????????????????資????????????資額?????????????????金額
精制酶系列產(chǎn)品生產(chǎn)線建設(shè)項目?????????????23,048.00?????????11,400.00??????????1,433.03
年產(chǎn)?10000?噸植物用微生態(tài)制劑
系列產(chǎn)品項目
動物用保健品綜合生產(chǎn)基地建設(shè)
項目
蔚藍生物集團技術(shù)中心建設(shè)項目??????????????6,097.00??????????6,097.00??????????4,680.00
??????????合計???????????????58,827.00?????????34,744.03?????????21,916.56
???截至?2022?年?12?月?31?日，公司首次公開發(fā)行募集資金賬戶余額為人民幣
資金的金額為?8,650.00?萬元。
????（二）非公開發(fā)行募集資金
???截至?2022?年?12?月?31?日，非公開發(fā)行募集資金投資項目情況如下：
??????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元
???????????????????????????????????????募集資金承諾投資??????????累計投入募集資
?????項目名稱??????????項目總投資
??????????????????????????????????????????額????????????????金金額
補充流動資金??????????????49,595.47????????????49,595.47?????????49,800.00
??????合計???????49,595.47???49,595.47???49,800.00
??截至?2022?年?12?月?31?日，公司非公開發(fā)行募集資金賬戶余額為人民幣?9.90
萬元。
??三、本次募集資金有關(guān)事項的情況
??根據(jù)公司募集資金投資項目的實際使用情況，有部分募集資金將在一定時
間內(nèi)處于閑置狀態(tài)，為合理利用募集資金，提高募集資金的使用效率，有效降
低公司財務(wù)費用，提高公司的盈利能力，并確保不影響募集資金投資項目的建
設(shè)和募集資金使用計劃的情況下，公司擬使用不超過人民幣?10,000?萬元閑置募
集資金暫時補充流動資金，僅限于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，使用
期限自公司第四屆董事會第二十次會議審議通過之日起不超過?12?個月，到期后
將及時、足額將該部分資金歸還至募集資金專戶。
??公司將嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
???????????????????????《上市公司監(jiān)管指引第?2
號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定使用上述募集資
金，不存在變相改變募集資金用途，也不會影響募集資金投資項目的正常進行。
??為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設(shè)的前提下，公司
擬使用不超過人民幣?10,000?萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，公司使用閑置
募集資金適當購買安全性高、流動性好、單項產(chǎn)品期限最長不超過?12?個月的結(jié)
構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品。
??上述額度自董事會審議通過之日起?12?個月內(nèi)有效，在決議有效期內(nèi)公司可
根據(jù)結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品期限在可用資金額度內(nèi)滾動使用。閑置
募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。在額度范圍內(nèi)董事會授權(quán)公司管
理層負責辦理使用閑置募集資金購買結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品等相關(guān)
事宜，具體事項由公司財務(wù)部負責組織實施。
??四、審議程序以及專項意見
??公司于?2023?年?1?月?17?日召開的第四屆董事會第二十次會議、第四屆監(jiān)事會
第十九次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議
案》，均以全票贊成通過該議案，獨立董事已對本次事項發(fā)表了同意的獨立意見。
??公司于?2023?年?1?月?17?日召開的第四屆董事會第二十次會議、第四屆監(jiān)事會
第十九次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，均
以全票贊成通過該議案，獨立董事已對本次事項發(fā)表了同意的獨立意見。
??五、保薦機構(gòu)核查意見
??經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認為：
??公司本次募集資金有關(guān)事項已經(jīng)公司第四屆董事會第二十次會議審議通過，
獨立董事、監(jiān)事會已發(fā)表明確同意意見，履行了必要的審批程序。
??（1）本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金事項，不存在變相改變募集
資金用途及影響募集資金投資計劃正常進行的情形；本次暫時補充流動資金僅限
于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不存在通過直接或者間接安排用于新股
配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易的情形；本
次暫時補充流動資金不超過?12?個月；截止本核查意見出具日，公司不存在前次
使用募集資金用于暫時補充流動資金的情形。
??本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金符合《上海證券交易所股票上市規(guī)
則》《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等相關(guān)規(guī)定要求。
??（2）本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，承諾購買安全性高、流動性好、
單項產(chǎn)品期限最長不超過?12?個月的結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等保本型產(chǎn)品。
??本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項，符合《上海證券交易所股票上市
規(guī)則》
??《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等相關(guān)規(guī)定要求。
?本保薦機構(gòu)同意公司本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金和使用閑置
募集資金進行現(xiàn)金管理事項。
?（以下無正文）
?（本頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于青島蔚藍生物股份有限公司
募集資金有關(guān)事項的核查意見》之簽字蓋章頁）
?保薦代表人：__________________???__________________
???????????????陳鳳華???????????????孫喜運
?????????????????????????????????????中泰證券股份有限公司
??????????????????????????????????????????年??????月???日
查看原文公告
關(guān)鍵詞： 有關(guān)事項 募集資金 有限公司
